Série 6 est un examen permettant à un étudiant ayant réussi à vendre un nombre limité de titres. Les candidats doivent être parrainés par une entreprise financière enregistrée et, lors du passage de l'examen, ne sont autorisés à vendre les titres en tant que représentant d'une société enregistrée.
Détails formelles
Série 6 est officiellement connu comme l'Investment Company Produits / contrats d'assurance vie variable examen Représentant. Il est administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Exigences pré-examen
Pour passer l'examen de la série 6, un candidat doit être parrainé par une entreprise, qui sera le plus souvent être un employeur actuel ou éventuel. Cette entreprise doit être soit un membre de la FINRA, ou d'un organisme d'autoréglementation dans son propre droit. À partir de 2011, il y avait une taxe de 85 $ pour passer l'examen.
Exam matières
La série 6 examen est composé de 100 questions à choix multiples avec une limite de temps de 135 minutes. Le candidat doit répondre à au moins 70 questions correctement pour réussir l'examen. Les questions portent sur six domaines: évaluation du marketing clients-, de prospection et de vente presentations- ouverture et l'entretien publié accounts- valeurs mobilières produit de la société d'investissement et de titres d'infos marchés- variables et Règlement sur l'impôt et de marchés de valeurs mobilières, de titres de placement et les facteurs économiques. Bien que les questions individuelles utilisées dans chaque examen varient, la proportion de questions pour chaque sujet reste constante. Informations sur le produit représente la plus forte proportion à 26 questions, alors que les marchés des valeurs mobilières est la plus faible proportion au huit questions.
Diplôme
Une fois qu'un candidat passe l'examen, elle sera autorisée à vendre six types de titres: des fonds fermés (uniquement sur les offres initiales) - fonds- mutuelle de l'investissement de l'unité de fonds municipal trusts- annuities- variable et assurance vie à capital variable. Le candidat ne peut vendre ces titres en tant que représentant d'une entreprise qui est lui-même enregistré avec FINRA pour de tels produits. Passant Série 6 ne se qualifie pas un candidat de vendre des titres de sociétés ou de produits d'options. Pour ce faire, il devra soit passer un examen pour un type spécifique de la sécurité, ou devenir des valeurs mobilières représentant inscrit général, l'examen pour ce qui est connu comme la série 7.