La série 7 examen est officiellement appelé la Securities générales examen Représentant. Réussite de l'examen est une exigence pour devenir un service complet courtier en valeurs mobilières. La série 7 enregistrement résultant permet au courtier de vendre des actions, obligations, fonds communs de placement, des programmes à participation directe et contrats de stock-options. La Financial Industry Regulatory Authority administre le test de la série 7 et est l'organisme de réglementation qui gère et disciplines courtiers en valeurs mobilières.
Le grand obstacle pour devenir un courtier Série 7 est passé l'examen. L'examen se compose de 250 questions et un demandeur est autorisé six heures pour terminer le test. Les questions d'examen couvrent l'identification des besoins de la clientèle, la connaissance des produits d'investissement, Entrée de la commande et de suivi et de réglementation des valeurs mobilières. Le site Hedge Fund carrière indique que le taux de passage pour les personnes qui prennent le test est de 67 pour cent.
Passant de la série 7 examen et une vérification des antécédents permet à un individu de travailler en tant que conseiller en placement à service complet. Série 7 licence représentant peut travailler avec les clients dans une firme de courtage à service complet ou aider à l'exécution des commandes dans un courtage à escompte. Série 7 travail de courtier nécessite souvent des compétences de vente, ainsi que la compréhension des différents investissements et la capacité d'aider les clients à atteindre leurs objectifs financiers.
La Financial Industry Regulatory Authority propose une gamme de types d'enregistrement pour la gestion des entreprises d'investissement et la vente de titres. Une série 6 enregistrement permet au représentant de vendre des fonds communs de placement seulement et les produits d'assurance variable. Cette licence est souvent obtenue par un agent d'assurance qui veut vendre des rentes variables et l'assurance-vie. Une série 3 examen est pour quelqu'un de devenir un des produits et contrats à terme courtier. La Série 7 ne comprend pas l'autorisation pour les transactions à terme.