Qu'est-ce qu'un agent de transfert de fonds commun de placement?

Tenue de dossiers

• L'agent de transfert de fonds commun de placement est responsable de garder une trace du nombre d'actions les investisseurs de fonds individuels ont dans leurs comptes ainsi que la valeur de ces actions. L'agent maintient également la base de données d'investisseurs dans le fonds. Parts de fonds communs de placement sont créés et rachetés sur une base quotidienne, les investisseurs achètent et vendent leurs investissements dans un fonds.

Déclarations

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  L'agent de transfert de fonds et prépare mails les diverses déclarations des clients. Fonds communs de placement sont tenus d'envoyer les relevés de compte au moins trimestriellement. Déclaration ou confirmations supplémentaires seront envoyés lorsque des investissements sont effectués dans le fonds ou les actions sont rachetées. Mailings supplémentaires effectuées par l'agent de transfert comprennent des déclarations fiscales de fin pour les investisseurs et les rapports trimestriels et annuels sur la performance du fonds année.

Paiements

• L'agent de transfert calculera le montant du dividende pour chaque investisseur dans le fonds commun de placement lorsque les distributions sont déclarées. L'agent va alors générer les chèques de dividendes et les envoyer aux investisseurs des fonds ou de calculer les parts supplémentaires pour les investisseurs qui ont choisi de réinvestir les dividendes dans le fonds. Souvent, les paiements de dividendes seront effectués par virement électronique dans un compte bancaire. L'agent de transfert tiendra les registres de la façon dont les paiements seront effectués et d'assurer les paiements sont effectués de la manière demandée par les investisseurs.

Service Clients

• L'agent de transfert fonctionne le département de service à la clientèle de l'OPC. Toutes les communications des clients avec les comptes des investisseurs de fonds concernant sera assurée par le personnel de l'agent de transfert. Les représentants du service à la clientèle qui répondent à des appels téléphoniques ou de répondre aux demandes de renseignements e-mail ou de messagerie instantanée seront des employés de l'agent de transfert.

Transfert Organisation Agent

• L'agent de transfert d'un fonds commun de placement doit être enregistré et répondre aux exigences légales prévues par la Investment Company Act de 1940 et de la Securities and Exchange Commission. L'agent des transferts d'un fonds peut être une société tierce qui gère uniquement les fonctions d'agent de transfert ou d'une filiale en interne de la société de fonds communs de placement. L'agent de transfert est séparée de dépositaire du fonds, qui est la société qui détient effectivement les titres qui composent le portefeuille de placements du fonds.